為進(jìn)一步貫徹落實(shí)財政部內(nèi)控委關(guān)于監(jiān)管局內(nèi)控建設(shè)的要求，深圳監(jiān)管局堅持系統(tǒng)謀劃、整體推進(jìn)，著力下好“五步棋”，不斷深化內(nèi)控建設(shè)，發(fā)揮內(nèi)控工作在強(qiáng)化權(quán)力監(jiān)督制約、提升財政管理水平等方面的重要作用，持續(xù)推動財政內(nèi)控工作提質(zhì)增效。
一、下好提升站位“先手棋”，著力強(qiáng)化內(nèi)控意識
建立健全組織架構(gòu)，深化局黨組負(fù)總責(zé)、機(jī)關(guān)黨委具體抓、各處室嚴(yán)格落實(shí)的責(zé)任體系，一級抓一級、層層抓落實(shí)，切實(shí)將內(nèi)控工作深度嵌入財政監(jiān)管工作全過程、各領(lǐng)域。組織各黨支部學(xué)深悟透習(xí)近平總書記關(guān)于財政工作的重要指示精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)財政部內(nèi)控委會議精神，準(zhǔn)確把握財政內(nèi)控工作要求，自覺把內(nèi)控工作放到服務(wù)財政工作的大局中思考謀劃，切實(shí)增強(qiáng)做好內(nèi)控工作的思想自覺和行動自覺，構(gòu)建起“人人講內(nèi)控”工作格局，凝聚強(qiáng)大合力。
二、下好自查互評“主動棋”，著力補(bǔ)齊內(nèi)控短板
扎實(shí)開展內(nèi)控自查互評，成立內(nèi)控自查自評領(lǐng)導(dǎo)小組，同時下設(shè)工作小組，抽調(diào)各處室業(yè)務(wù)骨干參加。工作小組成員在檢查過程中堅持以問題為導(dǎo)向，緊盯關(guān)鍵流程和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，與相關(guān)處室加強(qiáng)溝通，充分了解情況，認(rèn)真聽取解釋說明和意見，仔細(xì)審查各處室日常及專項(xiàng)工作是否符合內(nèi)控相關(guān)流程及要求等，重點(diǎn)在業(yè)務(wù)檔案整理歸檔中嵌入內(nèi)控檢查，實(shí)現(xiàn)“一舉兩得”，助推內(nèi)控工作全面落實(shí)落細(xì)。各處室針對自查互評中查擺發(fā)現(xiàn)的問題，制定問題清單和銷賬清單，做到邊查邊改、立行立改，采取有效措施糾錯糾偏。
三、下好風(fēng)險管理“關(guān)鍵棋”，著力筑牢內(nèi)控防線
定期召開內(nèi)控會議，階段性總結(jié)內(nèi)控工作情況，分析存在問題和不足，對發(fā)現(xiàn)問題立行立改、舉一反三，對整改落實(shí)情況開展“回頭看”，加強(qiáng)跟蹤問效，進(jìn)一步筑牢內(nèi)控防線。組織內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員及業(yè)務(wù)干部參與每年度內(nèi)控自查互評，“零距離”參與內(nèi)控工作，使業(yè)務(wù)干部都能夠在實(shí)踐中加深對內(nèi)控工作的認(rèn)識和理解。發(fā)揮青年理論學(xué)習(xí)小組作用，組織青年干部針對內(nèi)控典型問題和常見案例進(jìn)行研討，打破處室限制，從不同業(yè)務(wù)角度進(jìn)行分析交流，培養(yǎng)青年干部全鏈條、系統(tǒng)化的內(nèi)控思維。
四、下好制度執(zhí)行“落實(shí)棋”，著力提高內(nèi)控質(zhì)效
堅持機(jī)關(guān)黨委抓內(nèi)控機(jī)制，從內(nèi)控制度執(zhí)行跟蹤、工作督辦、問題收集、內(nèi)控通報4個方面著手，充分用好“三個必須”工作機(jī)制、“一書一表”反饋機(jī)制、“四不兩直”檢查機(jī)制、“辦文辦事”督辦機(jī)制等，落實(shí)三級內(nèi)控責(zé)任追究制度，以查促干、以查促改，為財政監(jiān)管工作保駕護(hù)航。強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用，層層傳導(dǎo)壓力、步步壓實(shí)責(zé)任，對內(nèi)控執(zhí)行不到位、閱文辦文不及時的個人或處室，嚴(yán)格追責(zé)問責(zé)，視不同情況分別進(jìn)行會議通報、提醒談話和按有關(guān)規(guī)定處理，并在年度考評中予以相應(yīng)減分，切實(shí)提高內(nèi)控制度的實(shí)時性、針對性和有效性。
五、下好體系優(yōu)化“長遠(yuǎn)棋”，著力健全內(nèi)控制度
認(rèn)真梳理現(xiàn)行內(nèi)控制度、監(jiān)管業(yè)務(wù)職責(zé)，分析全面從嚴(yán)治黨對內(nèi)控工作提出的新要求，學(xué)習(xí)優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)和做法，探索如何將內(nèi)控要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合、一體貫通。制定內(nèi)控操作規(guī)程修訂計劃，明確工作內(nèi)容、責(zé)任分工和完成時限，進(jìn)一步強(qiáng)化審批、征繳、核查、調(diào)研、績效評價和內(nèi)部管理等業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制，暢通內(nèi)控堵點(diǎn)、瘀點(diǎn)，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控制度體系化建設(shè)，使內(nèi)控在監(jiān)管業(yè)務(wù)工作中“如影隨形”，精準(zhǔn)助力財政監(jiān)管高質(zhì)量發(fā)展。
