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寧波監(jiān)管局：加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管 三舉措提升監(jiān)管質(zhì)效
　　為深入貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)督工作的意見(jiàn)》，以及財(cái)政部有關(guān)工作要求，寧波監(jiān)管局多措并舉，以監(jiān)管機(jī)制優(yōu)化為抓手，以監(jiān)督與調(diào)研并重為支撐，以協(xié)作機(jī)制和人才隊(duì)伍建設(shè)為保障，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)以備案從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券所）為代表的中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，切實(shí)推動(dòng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。

　　一、優(yōu)化日常監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)督

　　立足監(jiān)管質(zhì)效提升，從聯(lián)絡(luò)機(jī)制、資料報(bào)送、質(zhì)量監(jiān)督三方面精準(zhǔn)發(fā)力，聚焦證券所監(jiān)管重點(diǎn)，構(gòu)建全鏈條日常監(jiān)管體系。

　　一是健全日常監(jiān)管聯(lián)絡(luò)與走訪機(jī)制。建立健全覆蓋全監(jiān)管對(duì)象的日常聯(lián)絡(luò)和走訪制度，加強(qiáng)與中介機(jī)構(gòu)的日常交流溝通，第一時(shí)間傳達(dá)最新政策動(dòng)態(tài)和監(jiān)管要求，不定期召開(kāi)監(jiān)管工作會(huì)議，精準(zhǔn)傳遞監(jiān)管導(dǎo)向。通過(guò)政策宣傳貫徹、監(jiān)管情況溝通、現(xiàn)場(chǎng)走訪等形式，傳遞“以監(jiān)督促發(fā)展”理念，引導(dǎo)證券所正確對(duì)待監(jiān)督、主動(dòng)配合工作，推動(dòng)行業(yè)向“規(guī)范、專(zhuān)業(yè)、創(chuàng)新”方向高質(zhì)量發(fā)展。

　　二是優(yōu)化監(jiān)管報(bào)送資料。結(jié)合監(jiān)管形勢(shì)變化與實(shí)際工作需要，動(dòng)態(tài)優(yōu)化監(jiān)管報(bào)送資料清單，堅(jiān)持“有加有減、精準(zhǔn)施策”。一方面緊扣新出臺(tái)監(jiān)管文件要求，在報(bào)送資料中動(dòng)態(tài)補(bǔ)充相關(guān)內(nèi)容，保持嚴(yán)管基調(diào)。另一方面充分依托相關(guān)監(jiān)管平臺(tái)，對(duì)可直接調(diào)取的資料不再要求重復(fù)報(bào)送，切實(shí)減輕報(bào)送負(fù)擔(dān)。

　　三是強(qiáng)化日常執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)督。持續(xù)完善監(jiān)管資料庫(kù)，對(duì)對(duì)口監(jiān)管的會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)施分層分類(lèi)監(jiān)管，結(jié)合歷年監(jiān)管情況開(kāi)展全面摸底調(diào)研，建立詳實(shí)監(jiān)管檔案。順應(yīng)數(shù)字化發(fā)展趨勢(shì)，將信息化手段深度融入監(jiān)督全流程，通過(guò)相關(guān)監(jiān)管平臺(tái)抓取重點(diǎn)數(shù)據(jù)或信息；同時(shí)結(jié)合過(guò)往監(jiān)督檢查情況等信息，從執(zhí)業(yè)質(zhì)量、獨(dú)立性、合規(guī)記錄、信息化水平等多維度開(kāi)展“監(jiān)督畫(huà)像”，梳理重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象與重點(diǎn)業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)差異化精準(zhǔn)監(jiān)督。此外，不定期對(duì)各類(lèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，明確監(jiān)管要求，督促改進(jìn)執(zhí)業(yè)流程、提升執(zhí)業(yè)水平。

　　二、堅(jiān)持監(jiān)督調(diào)研并重，著力提升監(jiān)管質(zhì)效

　　堅(jiān)持監(jiān)督和調(diào)研協(xié)同推進(jìn)，既推動(dòng)維護(hù)行業(yè)秩序，又精準(zhǔn)掌握基層實(shí)際，及時(shí)了解重要情況，積極建言獻(xiàn)策，為政策完善或制定提供第一手材料和決策參考。

　　一是堅(jiān)持查調(diào)結(jié)合。在年度會(huì)計(jì)和評(píng)估檢查工作中及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)方法，整理形成案例并上報(bào)，一方面為完善政策提供參考，另一方面進(jìn)一步充實(shí)案例庫(kù)，為今后檢查工作高質(zhì)量開(kāi)展奠定基礎(chǔ)。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)情況，利用檢查契機(jī)深入一線，加強(qiáng)調(diào)查研究，做深做透原因分析，提出對(duì)策建議，助力行業(yè)健康發(fā)展。

　　二是寓調(diào)研于日常監(jiān)管中。把調(diào)研貫穿于會(huì)計(jì)師事務(wù)所日常監(jiān)管全過(guò)程，以“察實(shí)情、找重點(diǎn)、提對(duì)策”為目標(biāo)，著力提升監(jiān)管質(zhì)效。比如，重點(diǎn)聚焦證券所備案新規(guī)落實(shí)情況，跟蹤了解和掌握牽頭點(diǎn)對(duì)點(diǎn)監(jiān)管的有關(guān)總所在備案新規(guī)后的發(fā)展走向、優(yōu)化改進(jìn)空間等，提出針對(duì)性意見(jiàn)建議。

　　三是扎實(shí)做好重點(diǎn)專(zhuān)題調(diào)研。充分運(yùn)用監(jiān)管聯(lián)絡(luò)平臺(tái)，廣泛開(kāi)展專(zhuān)題調(diào)研，及時(shí)跟蹤了解有關(guān)政策在基層落實(shí)情況。對(duì)專(zhuān)題調(diào)研中了解到的重要情況、基層一線收集的意見(jiàn)建議，及時(shí)梳理匯總并上報(bào)財(cái)政部，為完善政策及加強(qiáng)行業(yè)管理提供決策參考。

　　三、完善內(nèi)外協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè) 

　　樹(shù)立“大監(jiān)督”理念，從內(nèi)外協(xié)作、人才培育兩方面發(fā)力，凝聚監(jiān)管合力，提升隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，為監(jiān)管工作高質(zhì)量開(kāi)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

　　一是完善內(nèi)部協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。全面梳理管理制度，結(jié)合工作實(shí)際修訂會(huì)計(jì)監(jiān)督操作規(guī)程等制度，優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)督與會(huì)計(jì)監(jiān)督、財(cái)政監(jiān)督與金融監(jiān)管的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源整合、信息實(shí)時(shí)共享、工作協(xié)同推進(jìn)，凝聚監(jiān)管合力，提升財(cái)會(huì)監(jiān)督整體效能。

　　二是構(gòu)建共享聯(lián)通的外部協(xié)作機(jī)制。主動(dòng)加強(qiáng)與證監(jiān)、金融監(jiān)管、財(cái)政等部門(mén)及注協(xié)、評(píng)協(xié)等單位的溝通協(xié)作，建立常態(tài)化信息交流、聯(lián)合監(jiān)管、政策協(xié)調(diào)等機(jī)制。針對(duì)證券所監(jiān)管等重點(diǎn)領(lǐng)域，整合跨部門(mén)監(jiān)管資源，統(tǒng)一監(jiān)管尺度和標(biāo)準(zhǔn)，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性和公正性，共同維護(hù)中介服務(wù)市場(chǎng)秩序。

　　三是加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，建立人才發(fā)展長(zhǎng)效機(jī)制。抽調(diào)優(yōu)秀年輕干部充實(shí)財(cái)會(huì)監(jiān)督隊(duì)伍，推動(dòng)業(yè)務(wù)骨干加入財(cái)政部財(cái)會(huì)監(jiān)督人才庫(kù)，拓寬人才發(fā)展渠道，提升隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)水平和整體素質(zhì)。積極探索從外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)選聘具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)的專(zhuān)家，打造財(cái)會(huì)監(jiān)督專(zhuān)家人才庫(kù)，借助外部專(zhuān)業(yè)力量，助力財(cái)會(huì)監(jiān)督工作更好適應(yīng)新形勢(shì)、新任務(wù)、新要求，服務(wù)好經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。 發(fā)布日期：2026年01月27日